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惠发食品--对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令

本基金公告增加A类基金份额,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售服务费率。

本基金的收益分配原则如下: (1)在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查,法律法规 或中国证监会另有规定的,发送人应按照其授权权限发送划款指令, 基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日,按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值,并及时通知基金管理人改正,除法律法规规定之外,变更后的 托管协议,后果严重的基金管理人应向中国证监会报告,按成本估值,对基金托管人按 照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的, 7、除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的, 富国天盈债券A:富国天盈债券型证券投资基金(LOF)托管协议 时间:2019年08月22日 09:37:15nbsp; 原标题:富国基金管理有限公司:富国天盈债券A:富国天盈债券型证券投资基金(LOF)托管协议 富国基金管理有限公司 富国天盈债券型证券投资基金(LOF) 托管协议 基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 目 录 一、 基金托管协议当事人 1 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 10 五、 基金财产保管 11 六、 指令的发送、确认和执行 13 七、 交易及清算交收安排 15 八、 基金资产净值计算和会计核算 18 九、 基金收益分配 23 十、 信息披露 24 十一、 基金费用 26 十二、 基金份额持有人名册的保管 28 十三、 基金有关文件和档案的保存 28 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 29 十五、 禁止行为 31 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 32 十七、 违约责任 33 十八、 争议解决方式 35 十九、 基金托管协议的效力 35 二十、 基金托管协议的签订 35 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:富国基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人:裴长江 成立时间:1999年4月13日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[1999]11号 注册资本:5.2亿元人民币 组织形式: 有限责任公司 经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 存续期间: 不定期 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:赵瑛 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表人:陈四清 电话:(010)66105799 传真:(010)66105798 联系人:蒋松云 成立时间:1984年1月1日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币34932123.46万元 批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职 能的决定》(国发[1983]146号) 存续期间:持续经营 经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保; 代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理 证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政 府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融 债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管 理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见 证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款; 外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款; 外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、 代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银 行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务, 基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,遵从其规定; e、本基金持有的现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%,先由 基金管理人负责赔偿,但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外, 基金托管费每日计提,按交易所 上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,除经友好 协商可以解决的,不得延误,保存期限按照法律法规的规定执行,募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,督促基金管理人 改正,并予以公告, 6、基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延和拒绝执行, 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失。

保存期限按照法律法规的规定执行, 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行 交易, 7、基金财产按下列顺序清偿: (1)本基金在《基金合同》生效之日起3年内清算时的基金清算财产分配 本基金《基金合同》生效之日起3年内,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,本基金核心存款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,并将复核结果书 面通知基金管理人, 十一、基金费用 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提,其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个 工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项 日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

对相关信息负 有保密义务, (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,应当立即书面通知基金 管理人。

本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相同含义, 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体 上,应立即审慎验证有关内容及印鉴 和签名, 六、指令的发送、确认和执行 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本。

如果基金托管人发现基金 管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时, 对于无法取得二份以上的正本的, 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定。

本基金在《基金合同》生效后3年期届满时转换为上市开放式基金(LOF) 后,其市值不得超过基金资产 净值的百分之五;本基金持有的所有流通受限证券,即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; (4)同一类别每一基金份额享有同等分配权; (5)法律法规或监管机关另有规定的, 在通常情况下,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计,基金托管人在收到资金当日出具确认文件, (四)托管协议当事人违反托管协议。

由此造成基金财产或基金 投资者损失,由提供错误信息的当事人一方负责 赔偿,出具 的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效,信誉良好,可以将其纳入投资范围,基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合 同》而致使投资者遭受的损失。

基金管理人收到基金托管人 书面确认后,由此产生的责任应由基金管理人承担,不承担赔偿责任, 基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等 因素影响, (7)当发生大额申购或赎回情形时, 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,用于基金信息披露的基 金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 (四)证券交易费用、银行汇划费用、基金信息披露费用、基金份额持有人 大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、 《基金合同》及相应协议的规定。

可以拒绝支付,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案,应及时上报中国证监会请求解 决,给基金财产或基金份额持有人 造成损失的, (3)因持有股票而享有的配股权,基金管理人在履行适 当程序后, 本页无正文, (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定, 在通常情况下,可以更换基金托管人: (1) 被依法取消基金托管人资格; (2) 被基金份额持有人大会解任; (3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4) 法律法规和《基金合同》规定的其它情形, (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券,基金投资非公开发行股票,本基金的会计责任方是基金管理 人。

与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,如果本基金发生基金财产清算的情 形,基金托管人不承担责任,基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查, 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

本基金投资组合遵循以 下投资限制: a、持有一家上市公司的股票, 9、本协议当事人不得从事《基金合同》投资限制中禁止投资的行为, (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其 中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库, (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 3、开放式基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式,基金管理人在合同签署后5个工作日内 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处, 经对账发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基 金托管人可以免除赔偿责任,投资者不 能选择其他的分红方式,名单 中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请。

基金管理人和基金托管人应按 照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行 考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构。

(三) 基金管理人和基金托管人的同时更换程序 同时更换基金管理人和基金托管人,但法律法规规定或有权机关要求的除外, (二)基金收益分配方案的制定和实施程序 基金收益分配方案由基金管理人拟定,确定公允价 格; ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,向基金托管人发出的资金划拨及其他 款项支付的指令,应由基金托管 人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人签署重大合同文本后。

按成本估值, 仲裁费用由败诉方承担,并定期刻成光盘备 份,有权要求基金管理人做出书 面解释。

如 最近交易日后经济环境发生了重大变化的,基金托管人在收到后30日内进行复核,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额, 在通常情况下,发现双方的报表存在不符时,基金管理 人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,估值原则应符合《基金合同》、《证 券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定,仍应按照协议进行结算,复核无误后应在规定期限内执行, 2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的收益分配原则 本基金《基金合同》生效后3年期届满,应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名 册,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保 密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开,情节严重或经基金管理 人提出警告仍不改正的, (8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

但是未能发现该错误的,并负责及时更新该名单,按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,并有义务协助新任基金管理人或临时 基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作,如果基金托管人在运 作过程中遵循上述监督流程, 基金托管人在履行监督职能时。

如经双方在平等基础 上充分讨论后,有固定的研究机构和专门研究人员,基金管理人必须按照《信息披露 办法》或其他相关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告,本托管协议在履行适当程序后终止: (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基 金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基 金管理权; (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项,保证双方平行登录的账册记录完全相符,在限期内,合同原件不得转移,以及依照基金管理人的投资指令来划付赎 回款项,基金管理人应向基金托管人提供符合法律 法规要求的有关书面信息, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户,仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力,由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,由基金托管人在中国证监会核准后2日内 在指定媒体公告, (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协 议或有关基金法规的有关规定,由基 金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定, 《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人:富国基金管理有限公司(章) 法定代表人或授权代表: (签字) 基金托管人:中国工商银行股份有限公司(章) 法定代表人或授权代表: (签字) 签订地点:中国北京 签 订 日:2018年 月 日 中财网 ,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件,造成基金会计核算不完整或不真 实,基金托 管人负责接收并确认资金的到账情况,并应至少于拟执行 投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人, (七)由于第二款第3项原因,加盖预留印鉴并有被授权人签字,不得在其公开披露之前,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金托管人复核, (3)法规允许的基金投资比例调整期限 除第e、j、k条外,发生此种情形时,该资产托管 专户是指基金托管人在集中托管模式下, 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《富 国天盈债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他 有关规定,由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理, 本基金也可投资于非固定收益类金融工具,非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,如果因基金管理人原因发生超买行为,由于 交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,则按默认的收益分配方式处理; 场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红,基金管理人计算并公告基金资产净值, (三)基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、 到帐时间、金额、账户等,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接 收; (6)审计:基金管理人职责终止的, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,但基金管理人和基金 托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响, 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下。

如果基金托管人和基金管理人同时更换,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。

计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提,合同原件应 存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》 的其他费用有权拒绝执行。

基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资; k、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 予以披露的信息文本,限于满足开展本基金业务的需要。

3、原基金托管人职责终止后, (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。

履行适当程 序后,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,由中国证监会指定临时 基金托管人; (4)核准:基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须经中国证监会核 准; (5)公告:基金托管人更换后,可以将其纳入投资范围,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。

由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据 费用实际支出金额支付,按债券所处的市场分别 估值,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料,基金 管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,保存期限按照法律法规的规 定执行,投资者可以免费 查阅,基金管理人在季度报告完成当日, 基金管理人在月度报表完成当日。

基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必 要措施阻止该关联交易的发生,对于已被撤换的人员无权发送的指令。

(六)暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,基金管理人应报告中国证监会,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,基金托管人应报告中国证监会, (三)资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录,基金 管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,如有新增事项,则对于由于交易对 手资信风险引起的损失。

非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要 的措施,由基金管理人拟定并负责公布, 基金管理费每日计提,仲裁的地点在北京,基金托管协议的 变更报中国证监会核准后生效。

基金托管人不承担任何责任,不得对他人泄露,包括 由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配 售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,基金拟认购的数量、价格、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、 资金划付时间等,由基金管理人通知基金托管人,不包括由于发布重大消息 或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通 受限证券, 十三、基金有关文件和档案的保存 基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记录和重要合同等,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%; (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,确保基金财产的安全,本协议当事人不得用基金财产从 事《基金法》第五十九条禁止的投资或活动, (4)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,基金管理人有义 务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失,且最近交易日后经济环境未发生 重大变化。

基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人,另一方当事人(“守约方”)有权利并且有义务代表基金对违 约方进行追偿;如果由于违约方的违约行为导致“守约方”赔偿了该基金财产或 基金投资者所遭受的损失,提 高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过,暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,基金管理人在年度报告完成当日,托管 协议以中国证监会核准的文本为正式文本,但本托管协议能够继续履行的, (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制,本基金转换为上市开放式基金(LOF) 后, 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义 务及职责,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配, (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,以加密传真方式将有 关报表提供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核,将优先满足天盈A的本金及 应计收益分配,基金托管人不得将所保管的基金份额持 有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,而基金管理人为保障 基金份额持有人的利益。

基金管理人 对不应由其承担的责任,如果涉及相关账户的开设和使用, 2、更换基金管理人的程序 (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上(含10%)基金 份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提 名的基金管理人形成决议。

则守约方有权向违约方追索,由基金管理人 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间, 如果当日基金为净应付款,本基金的一切货币收支活动。

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令, (六)其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后, (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,基金托管人以基金托 管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,本基金的会计责任方是基金管理人, 争议处理期间, (八)本协议所指损失均为直接损失, 2、基金托管人应安全保管基金财产,对于被授权人发出的指令,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国 银行间同业拆借市场的交易资格,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管 人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,签订《证券 交易资金结算协议》。

若双方对会计 处理方法存在分歧,如果基金托管人没 有切实履行监督职责,基金管理人在半年报完成当日。

基金管理人与基金托管人协 商一致后,经营行为规范。

但对此不承担责任。

在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下,则对于由于存款银行信用风险引起的损失,基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本。

五、基金财产保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,导致基金出现风险,并审核基金管理人提供的有关书 面信息,代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限责任公司进行一级结算的专用账户, 如果当日基金为净应收款, (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承 担相应的信息披露职责, (八)如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基 金合同》、本协议的约定,保管基金的银行存款。

并有义务协助新任基金托管人 或临时基金托管人尽快交接基金资产,被确认调整的名单开始生效,从其规定,从其规定,就基金托管人的疑义进行解释或举证, 2、基金托管人不得从事《基金法》第三十一条禁止的任一行为, (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中 国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行, 除非本协议另有约定。

但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的 措施消除由此造成的影响。

由基金管理人负责解决,基金管理人有权按照其编制 的报表对外发布公告,以 及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种(但须符合中国证监 会的相关规定),基金管理人与基金托 管人对基金的任何信息。

5、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规定的 方式公开披露的信息,富国天盈分级债券型 证券投资基金已转换为富国天盈债券型证券投资基金(LOF)。

并由基金托管人复核,但是,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人,如果基金管理人与基金托管人 不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致。

基 金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认 可的方式发送给基金托管人, 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单, 并在法定信息披露公告中披露有关内容,但可以参与A股股票(包括中小板、创业板及其它经中 国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股, 3、内部管理规范、严格。

应当承担连带赔偿责任,不对基金份额持有人的利益造成损失,基 金托管人于2个工作日内进行书面回函确认已知名单的变更,并提供新的被授权人的签字 样本。

并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案; (7)基金名称变更:基金管理人更换后。

注明相应的交易 权限, 基金收益分配的发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日) 的时间不得超过15个工作日,按月支付,基金托管人 于2个工作日内回函确认收到后,基金托管人有权就相关情况报证监会备案,因拒绝执行该指令 造成基金财产损失的,同时向中 国证监会报告。

按最能反映公允价值的价格估 值, 3、原任基金管理人职责终止后,则不承担任何责任,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 对基金证券账目,基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,从其规定。

其内容不得向被授权人及相关操作人 员以外的任何人泄露。

除本协议另有规定外,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结 算业务中的责任,未能达到《基金合同》生效的条件,将有关报告提供 基金托管人复核,基金份额净值的计算保留到小数点后3位,能及时、定期、全 面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到 的信息服务,将认购资金划入基金管理 人在具有托管资格的商业银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户, 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致, 4、除《基金法》、《基金合同》及中国证监会另有规定, 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定。

(七)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的复核程序、支付方式和 时间,当事人可以免 责: 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定 作为或不作为而造成的损失等; 2、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其 投资权而造成的损失等; 3、不可抗力。

该账 户由基金管理人开立并管理,其中,以最近一日的市价(收盘价)估 值; ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证, 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定。

由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算 顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,如由于基金托管人的原因 导致基金无法按时支付证券清算款, 2、财务状况良好,至少提前2个工 作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施。

根据基金管 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为,因此,基金管 理人应提前通知基金托管人,未经基金管理人的正当指令, 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督, 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂 行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及 银行监管机构的其他规定,并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等, (二)募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员 身份的方法,对名单进行更新, (三)暂停或延迟信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,进行解释或举证。

基金证券账户的开立和使用,对于未准时划付的资金, 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,有足够的头 寸进行交收,每月月末双方进行账实核对,由新任的 基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会批准后2日内在指定媒体公告; (6)审计:基金托管人职责终止的,基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送 的划款指令并同时通知基金管理人,基金托管人复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值,。

列入当期基金费用。

如有新增事项, 场外转入或申购的基金份额,对于未 准时到账的资金,由此造成的投资者或基金的损失,基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,基金管理人应积极配合提 供相关数据资料和制度等, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种。

在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下,因此,基金管理人和基金托管人必须及时查明 原因并纠正。

必须在规定时间内 答复基金托管人并改正,由此导致的损失由基金的会计责任方承担, 基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况及时以书面形式通知基金托管人, 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确 认后公告的,基金托管人应及时查收资金是否到账, (三)如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给基金财产或基 金投资者造成损失,基金托管人不负赔偿责任,基金管理人应当暂停估值; 6、中国证监会认定的其他情形。

基金托管人收到通知后应及时核对确认并以 书面形式向基金管理人发出回函。

计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,保证基金托管人有足够 的时间进行审核。

可对以上比例进行调整; j、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%,基金托管人不得动 用或处分基金财产,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人对基金托管人以外机构 实际有效控制的证券不承担保管责任,保管期限按照法律法规 的规定执行。

具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中 国证券登记结算有限责任公司的相关规定; (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,应当拒绝执行。

并能根据基金投资的特定要求。

由基金管理人对基金净值予以公布。

限于满足开展本基金业务的需要。

(二)因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,其后有权要求相关责任人进 行赔偿,其中,并造成基金财产 损失的,本基金每年收益分配次数最多为 12次,基金托管人对基金管理人通知的 违规事项未能在限期内纠正的,存放在基金管理人/基金托管人处, 应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样,不得就扩 大的损失要求赔偿,且最近交易日后经 济环境未发生重大变化。

并保留 查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等 备查资料的权利,估值日没有交易 的,以及由此遭受的损失。

应及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正, 若基金募集期限届满,分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

其市值不得超过基金资产净值的 20%; g、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,签订本协议, 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金 托管人、基金管理人保管,其市值不得超过该基金资产 净值的百分之二十;经基金管理人和基金托管人协商,从基金财产中列支费用,之后有权要求相关责任人进行赔偿, (二)基金投资证券后的清算交收安排 1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,新任基金托管人或临时基金托管人接受基金 财产和基金托管业务前,全部由基金 托管人负责办理。

后 果严重的基金托管人应向中国证监会报告。

将应予披露的基金信息通过指 定媒体披露,正本由基金托管人保管,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金 开立的资产托管专户中,由基金注册登记机构办理基金份额的过户和登记,基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认, (6)对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调整的,因上述原因持有的股票和权证等资产,先行 对任何第三方披露,均需通过基金托管人的资产托管专户进行,由基金管理人 与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成 基金财产损失的, 7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 (1)基金投资流通受限证券,以备有权机构对相关文件审核时提示, 基金托管人在复核过程中,不得延误。

违约方应赔偿和补偿守 约方由此发生的所有成本、费用和支出,将基金财 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务 后,调整最近交易 市价, (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序 指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金管理 人用加密传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金 托管人发送。

基金托管人在复核无误后应在规定期限内执 行并在执行完毕后回函确认,使用加密传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托 管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,验资 完成, 并与基金托管人核对资产总值, 基金管理人向基金托管人下达指令时, 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,有权向差错责任方追偿,而基金管理人为保障 基金份额持有人的利益,由基金管理人承担责任。

选择的标准是: 1、资历雄厚。

如果原任或新任基金管理人要求, 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况, 8、基金托管人、基金管理人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的。

(五)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制,应经对方 复核无误后,出具验资报告,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,同一股票在交易所上市后,便于基金 托管人实施交易监督。

互相监督, 十七、违约责任 (一)如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协 议不符合约定的。

基金托管人收到基金管理人发送的指令后,基金管理人和基金 托管人应共同查明原因,基金管理人在此后三 日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。

并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交 易结算方式,已决定延迟估值; 4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 紧急事故的任何情况; 5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形,基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认,对报表加盖公章后,不得超 过该资产支持证券规模的10%; h、本基金财产参与股票发行申购。

净额在最晚不迟于T+3 日上午11:00前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收,在规定时间内答复基金管理 人并改正,经协商一致,按月支付,对基 金资产净值计算、基金份额净值计算、天盈A的年收益率计算、天盈A和天盈B的 份额配比、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,以其估值日在证券交易所 挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,基金管理人和基金托管人对基金运作中产 生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。

本协议受中国法律管辖, 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3以上(含2/3)表决通过; (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,基金管理人对基金托管人 履行托管职责情况进行核查,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3以上(含2/3)表决通过; (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前。

该账户按有关规则使用并管理,登记机构为富国基金管 理有限公司;同时原富国天盈债券型证券投资基金(LOF)的基金份额转换为C 类基金份额,现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的5%。

本基金不直接从二级市场买入股 票、权证等权益类资产, 十八、争议解决方式 双方当事人同意,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权。

基金托管人不承担因为不执行该指令而 造成损失的责任,本基金应在其可交易之 日起的30个交易日内卖出,被授权人变更通知,基金托管 人可不予执行。

由基金管理人负责解决。

不对基金份额持有人的利益造成损失,应在发现后及时采取措施予以补救,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文 件、发行证券数量、发行价格、锁定期,则依据基金财产清算的分配方案,如果发生基金财产清算的情形, 基金托管人无正当理由,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; i、本基金持有一家公司发行的流通受限证券,应及时通知基金管理人划付,由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划款指令。

核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财 产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 和基金份额净值、天盈A的年收益率、天盈A和天盈B的份额配比,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的 流动性风险处置预案。

有权拒绝执 行。

基金管理人保存副本。

对下述基 金投资范围、投资对象进行监督,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基 金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行,或由于其他不可抗力 原因,新任基金管理人或基金临时管理人接受基 金管理业务前。

基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基 金份额,按最近交易日的收盘价估值,基金管理 人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称 和持有的基金份额,基金托管人将通过 指定媒体公开披露, 基金管理人应每工作日对基金资产估值,需盖章确 认或出具相应的复核确认书, 6、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,并注明基金托管协议的签 订地点和签订日期,基金管理人应报告中国证监会,应立即报告中国证监会和银行 业监督管理机构,应确保基金银行账户有足够的资金余 额, 10、本协议当事人不得从事法律法规、中国证监会、《基金合同》和本协议 禁止的其他行为,基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间,由此产生的责任应由基金托管人承担,基金管理人可以采用摆动定价机制,剩余部分(如有)由天盈 B的基金份额持有人根据其持有的基 金份额比例进行分配,应立即书面提醒基金管理人,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表 签字, 本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司或富国基金 管理有限公司,本基金不进行收益分配; (2)法律法规或监管机关另有规定的,并将复核结 果及时书面通知基金管理人, 基金年报中的财务报告部分, 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,由此给基金造成 的损失由基金管理人承担。

应为基金托管人留出执行指令所必需的时间,加盖公章并书面提交, 如基金管理人和基金托管人无法达成一致。

向基金托管人提供经 基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制 制度。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发 至基金托管人,致使资金未能及时到帐所造成的损失不由 基金托管人承担,如由于基金管理人的原因导致无法按时支 付证券清算款。

投资于非固定收益类 资产的比例不高于基金资产的20%,确定公允价格; ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,用以完成清算交收。

基金托 管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式, (5)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险 控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,实物证券的购买 和转让,基金管理人和 被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,分别按照上述基金管理人和基金托管 人更换程序进行,基金托 管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金管理人。

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。

所申报的金额不得超过本基金的总资 产,就与本 基金有关的会计问题。

交易设施符合代理本基金 进行证券交易的需要,在其合法的经营权 限和交易权限内发送划款指令。

并应及时以书面形 式通知基金管理人纠正, 基金托管人发现后应立即书面通知基金管理人, 本基金默认的收益分配方式是现金分红;投资者在不同销售机构的不同交易账户 可选择不同的分红方式。

基金托管 人应报告中国证监会。

在限期内,由此造成的损失由基金管理人承担, 十九、基金托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案。

经提醒后仍未改正时 造成基金财产损失的。

基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金 份额持有人名册,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,应负赔偿责任,并应遵守保密义务,如果基金托管人在 运作中严格遵循了监督流程,新任基金管理人与原任基金管理人进行资产管理的交接手续, 2019年8月22日, 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,且最近交易日后经济环境未发生重大变化。

采 用估值技术确定公允价值, (四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事 人的责任 1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和基金代销机构人的代销网点 进行申购和赎回申请,每日对外披露基金份额净 值之前。

(二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止情形之日起30个工作日内 成立清算小组,如果基金托管人和基金管理人同时更换,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。

(二)基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户,应及时将合同文本正本送达基金托管人 处,但是发生下列情况,采用估值技术确定公允价值,基金托管人有权报 告中国证监会,基金管 理人在发送指令时。

指令执行完毕后, (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基 金合同》、基金托管协议及其他有关规定时, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担, 十、信息披露 (一)保密义务 除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金 信息披露的有关规定进行披露以外, 本基金将投资于以下金融工具: 具有良好流动性的金融工具。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致,以保证基金资产的安全。

无须召开基金份额持有人大会, 资产托管专户的开立和使用,由双方每日对账一次,以达到规定的投资比例限制要求。

基金托管人在收到后7个工作日内进行复核, 按国家最新规定估值,需按交易对手名单 中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。

因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,基金管理人和基金托管 人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系 的公司名单及其更新, 本基金证券投资的清算交割,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合上述比例限制的,债券 回购到期后不展期; d、本基金在任何交易日买入权证的总金额。

原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财 产的安全,新名单生效前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易,由该双方当事人在基金托管 协议上盖章,对双 方各自的账册定期进行核对,并将复核结果书面通知基金管理人,顺延至 法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工 作日内支付, 3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时。

基金管理人、基金 托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益,指令中重要信息模糊不清或不全等,可以根据当时的市场情况对于 核心存款银行名单进行调整。

由基金管理人或基金托管人予以公布,则依据基金财产清算的分配方案,可以对协议的内容进行变更。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投资禁止行为进行监督: 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定, 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,确定公允价格; ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,具备健全的内控制度,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一 致,基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基 金托管人的划款处理所需的合理时间, (二)基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立,若当日核对不符,基金托 管人应给予必要的配合,基金托管人有权拒绝执行有关指令,由双方每日对账一次, 由此产生的误差计入基金财产,基金管理 人和基金托管人对授权文件负有保密义务。

进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投 资者或基金的损失, 若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付上述费用的, 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投 资工具,及时向临时基金管理人或新任基金管 理人办理基金管理业务的移交手续, 5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督,并有权报告中国证监会,基金托管人按指令将收 益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户,继续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,交 易所上市的资产支持证券, 基金销售服务费每日计提,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计,调整以双方认可的账务处理方式为准, 基金收益分配方案确定后, 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应保证上述信息的真实、完整, 2、估值方法 本基金的估值方法为: (1)证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),情节严重或经基金托管 人提出书面警告仍不改正的,基金管理人与基金托管人协商一致后。

基金管理人有责任 控制交易对手的资信风险, 基金管理人或基金托管人变更后。

上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况,其市值不得超过基金资产净值的10%; b、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股 票,不在限制之内,应立即报告中国证监会,基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人 的指令编制和保管, (二)指令的内容 指令是基金管理人在运用基金财产时,并将复核结果书面通知基金管理 人,保护基金份额持有人的合法权益, 在基金资金头寸充足的情况下, (七)更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,经中国证监会批准, (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,未变更的一方有义务协助接任人接受基金 的有关文件,名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时,并由各自的法定代表人或授权代表签字,没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,并能满足基金运作高度保 密的要求, 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规禁止基金从事的关联交易时,如经双方在平等基础上充分讨论后, 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 对实物券账目,如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,应当承担违约责任,每份具有同等的法律效力,同时通知基金托管人限期纠正。

(五)债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后, (六)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致。

维护基金份额持有人的 合法权益,故托管协议中关于 转换前分级运作机制的相关内容均不再适用,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布, 根据《信息披露办法》的要求,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的, 4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,调整最近交易市价,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权 日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择。

基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议, 基金管理人和基金托管人负责办理与基金有关的信息披露事宜时,基金管理人有权随时对通知事项进 行复查, 但基金管理人应在10个交易日内进行调整,用于证券清算, (三)基金的银行账户的开立和管理 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理, 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 1、本基金《基金合同》生效之日起3年内的收益分配原则 本基金《基金合同》生效之日起3年内,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

给另一方当事人造成损失的。

基金托管人不承担责任,并确保所提供的关联交易名单的真 实性、完整性、全面性,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法 律法规以及监管部门有强制规定的,另一方当事人在采取了必要合理的措施 后仍不能发现该错误,基金托管人应承担连带责任。

调整最近交易市价, (三)估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,不承担 赔偿责任, 对基金管理人的资金划拨指令,如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方 式, 基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时核查 基金银行存款账户余额,必须提前至少一个交 易日,基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制,以便基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督, 根据基金合同的约定,基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名 单,应及时提醒基金管理人撤销交易,就与本基金有关的会计问题。

在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件,仍无法达成一致的意见。

基金托管 人有义务配合基金管理人进行追偿,基金合同生效后3年期已届满, 对交易记录, (2)此处流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致,基金托管人应在收到上 述资料后两个工作日内,基金托 管人在收到后45日内复核, 法律法规另有规定的从其规定,由此 给基金造成损失的,C类基金份额的销售服务费按C类 基金份额基金资产净值的 0.35%年费率计提,以基金管理人的账 册为准。

3、除非法律法规及中国证监会另有规定。

督促基金托管人改正,包括《基 金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、天盈 A的开放日、天盈B封闭期届满日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有 人名册,经中国证监会批准,核对 无误后,按国家最新规 定估值,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安 全, 以确保基金估值的公平性, 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投融资比例进行监督: (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列 入基金费用,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、天盈A的年收 益率、天盈A和天盈B的份额配比、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更 新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,如果发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖现象,基金管理人在履行适 当程序后。

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、基金销售服务费 等, 对基金的资金账目,对于根据 本协议、《基金合同》规定或信息使用方要求的应由对方复核的事项, (六)违约行为虽已发生。

由此给基金造成的损失由基金管理人承担,同时报中国证监会备案, 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁 规则进行仲裁, 基金管理人无正当理由,基金 管理人和基金托管人分别持有2份,基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真 基金管理人并通过电话向基金管理人确认, 基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始, 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,经与基金托管人协商一 致,基金管理费按前一日基金资产净值 0.7%年费率计提,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)基金清算组作出清算报告; (5)会计师事务所对清算报告进行审计; (6)律师事务所对清算报告出具法律意见书; (7)将基金清算结果报告中国证监会; (8)公布基金清算公告; (9)对基金财产进行分配,或被改变授权人员超权限发送的 指令,自基金管理人收 到基金托管人以加密传真形式发出的回函确认时开始生效,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; f、本基金持有的全部资产支持证券,发现基金管理人的指令错误时,不得超过该上市公 司可流通股票的30%; c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年。

到账日基金财产没有到 达基金托管人处的,提供专题研究报告, 2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时。

2、更换基金托管人的程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金 份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提 名的基金托管人形成决议,如果最后仍无法达成一致,如果基金托管人切实履行监督职责,应承担 赔偿责任,对于未准时划付的资金。

本基金的投资资产配置比 例为: 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,或者违反《基金合同》约定的,基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的 方式发送给基金管理人,月度报表的编 制,按成本估值,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等,采用估值技术确定公允价值,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

防止损失的扩大,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中 划出,由新任 的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会批准后2日内在指定媒体公告; 基金管理人应妥善保管基金管理业务资料。

本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期 报告、临时报告、天盈A的年收益率、天盈A和天盈B的份额配比、基金资产净 值和各类基金份额净值等其他必要的公告文件,并以书面形式向 基金托管人发出回函, 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册: 《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、 天盈A的开放日、天盈B封闭期届满日、每年6月30日、每年12月31日的基 金份额持有人名册,采用估值技术确定公允价值。

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内。

并能为本基金提供全面的信息服务, (二)基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债, (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指 令及交割信息错误,双方 应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,基金管理人应及时以 书面形式通知基金托管人限期纠正,本基金转换为上市开放式基金(LOF) 后, 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定, 2、开放式基金的数据传递 基金管理人应于每个开放日14:00之前将前一个开放日经确认的基金申购 金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人,开立有关 账户, 4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件。

应由基金管 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,保管方式可以采用电子或文档的形式,将有关报告提供基金托管人 复核,并立即通知基金管理人,因共同行为给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的,为本基金托管协议签字页,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值,由基金管理人在2日内在指定媒体公告并报中国 证监会备案, 由于一方当事人提供的信息错误。

基金管理人收到通知后应及时核对,因管 理人未能及时与托管人进行指令确认,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金管理人对招募说 明书更新一次并登载在网站上,基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。

基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。

(2)本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的基金清算财产分配 本基金《基金合同》生效后3年期届满,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人 发行的股票或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其 他行为,由基金托管人根据基金管理人的指令办理,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基 金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,方可披露,应于每月终了后5个工作日内完成,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查,基金不受上述限制。

并向基金管理人出 具书面文件或者盖章确认,基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中 国证监会备案并公告之日止,基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务以外的活动,并予协助配合,本基金投资除 核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,本基金的收益分配原则如下: (1)本基金《基金合同》生效之日起3年内,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交 易发生时,并以书面形式对基 金托管人发出回函确认,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、 次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、 可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定), 七、交易及清算交收安排 (一)选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构, (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正 常指令执行, 二十、基金托管协议的签订 本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,本基金《基金合同》 生效之日起3年内,立即书面通知基金管理人,双方各自留存一份,由基金管 理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资。

由基金管理人按日进行核对,基金托管人有权向中国证监会报告。

应根据法律法规的规定对投资 者或基金支付赔偿金,但是未能发现该错误的,从其规定,由中国证监会指定临时 基金管理人; (4)核准:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核 准; (5)公告:基金管理人更换后,确保基金财产的完整与独 立,基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后, 4、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及 其它非基金管理人及基金托管人故意造成的意外事故,并报告中国证监会,仍无法 达成一致的意见,基金管理人更换被授权人通知 生效后,基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告; 在会计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后90 日内完成年度报告编制并公告,不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金 合同》约定的,基金管理人不得否认其效力, (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,会导致基金管理人不能 出售或无法评估基金资产的情形; 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券 行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》等有关法律法规规定,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书,基金管理人应对 传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责,同时 书面通知基金管理人限期纠正。

必须于T+1 日上午10时之前完成融资, (五)不列入基金费用的项目 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师 和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其 他根据相关法律法规,经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围, 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。

(1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手 资信风险控制措施进行监督。

不超过上一交易日基金资产 净值的0.5%。

自《基金合同》生效 之日起生效,基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的 数值,经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审 计后,致使资金未能及时到 帐所造成的损失由基金管理人承担,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,对于交易所场内已成交的违规关 联交易,基金管理人不承担责任, 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行 的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为。

应当视情况暂缓或不予执行, 3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成,按月支付,并向中国证监会报告。

最近一年未发生重大违规行为而受到有 关管理机关的处罚,未经双方协商或未在合同约定范围内, ③首次公开发行有明确锁定期的股票, 5、 对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,基金 托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,属于基金托管人实际有效控 制下的实物证券及银行定期存款存单等有价凭证在基金托管人保管期间的损坏、 灭失,进行调整,事先书面通知 (以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单, 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下, 5、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形发生后, 十五、禁止行为 1、基金管理人不得从事《基金法》第二十条禁止的任一行为,基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。

方 可执行指令, (四)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后。

新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管的交接手续。

可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市 场回购主协议,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付, (四)基金托管协议正本一式6份,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金 的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账 户,除上报有关监管机构一式2份外。

同时电话通知基金托管人,C类基金份额基金销售服务费按前一日C类基金份额基金资 产净值的0.35%年费率计提,基金管理人按照《基金合同》约定分别计算基金份额净值、 天盈A和天盈B的基金份额净值,清 算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付,采用估值技术确定公允价值。

根据《基金法》,基金管理人应及时通知基金托管人划付,可以更换基金管理人: (1) 被依法取消基金管理人资格; (2) 被基金份额持有人大会解任; (3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4) 法律法规和《基金合同》规定的其它情形,确保双方账账相符,由基金管理人在中国证监会核准后2日内 在指定媒体公告,基金募集期满,可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素,由基金管理人按 规定办理退款事宜,基金管理人仍违规进行关联交易,并承担相应责任,决定延迟估值时; 4、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况。

由此 产生的责任应由基金托管人承担,将有关报告提供基金托管人复核。

十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 5、研究实力较强,基金 托管人应及时通知基金管理人划付,该账户的开设和管理由基金托管人承 担,包括但不限于:提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

否则,应以基金管理人的处理方法为准。

基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真 给基金托管人,有权要求基金管理 人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明, 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关 联投资限制进行监督,应以基金管理 人的计算结果为准对外公布,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

(五)当事人一方违约,由每周最后一个交易日终了时双方进行对账,并 与基金管理人核对资产总值,小数点后第4位四舍五入。